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      “固收+”周報(第61期)丨基金E賬戶來了,可一鍵查詢你的基金持倉

      更新時間:2023-02-13 13:17:40作者:智慧百科

      “固收+”周報(第61期)丨基金E賬戶來了,可一鍵查詢你的基金持倉


      要聞

      一、證監(jiān)會同意“基金E賬戶”APP公開試運(yùn)行

      2月10日,證監(jiān)會同意中國結(jié)算啟動公募基金賬戶份額信息統(tǒng)一查詢平臺暨“基金E賬戶”公開試運(yùn)行?!盎餎賬戶”APP已在各大手機(jī)應(yīng)用商店上架,試運(yùn)行期間投資者可通過持有基金的基金管理人獲取邀請碼進(jìn)行注冊使用。

      “基金E賬戶”為個人投資者提供公募基金賬戶及份額信息的“一站式”查詢服務(wù),旨在解決廣大中小投資者遺忘賬戶、查詢繁瑣等行業(yè)服務(wù)痛點(diǎn),著力提升投資者獲得感。后續(xù),證監(jiān)會將督促中國結(jié)算持續(xù)做好“基金E賬戶”的建設(shè)運(yùn)營工作,不斷優(yōu)化與拓展系統(tǒng)功能,適時正式上線,為廣大公募基金投資者提供更為便捷優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

      二、全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革正式啟動

      據(jù)證監(jiān)會通知,2023年2月1日,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革正式啟動。同日,證監(jiān)會就全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制主要制度規(guī)則向社會公開征求意見。

      證監(jiān)會表示,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制的主要標(biāo)志是,制度安排基本定型,覆蓋全國性證券交易場所,覆蓋各類公開發(fā)行股票行為。據(jù)介紹,改革將統(tǒng)一注冊制度。整合上交所、深交所試點(diǎn)注冊制制度規(guī)則,制定統(tǒng)一的首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法,北交所注冊制制度規(guī)則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統(tǒng)一的股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則。

      三、交易所債券市場正式啟動債券做市業(yè)務(wù)

      證監(jiān)會表示,為推進(jìn)債券市場高質(zhì)量發(fā)展,提升市場活力,完善價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制,近年來,證監(jiān)會持續(xù)指導(dǎo)滬深交易所加強(qiáng)二級市場建設(shè)有關(guān)工作。目前,債券做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已全部就緒,將于2月6日正式啟動,首批共有12家證券公司參與做市。分別為:安信證券、東方證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中信建投、中信證券、財通證券和國金證券。

      債券做市業(yè)務(wù)已成為國際市場普遍采用的交易機(jī)制。推出債券做市業(yè)務(wù),一方面有利于降低流動性溢價和債券發(fā)行成本,完善交易所債券市場功能,進(jìn)一步發(fā)揮債券市場對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持作用;另一方面有利于提高定價效率,形成能更加準(zhǔn)確反映市場供求關(guān)系的債券收益率曲線,為市場定價提供基準(zhǔn)參考。

      四、中國銀保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于財產(chǎn)保險業(yè)積極開展風(fēng)險減量服務(wù)的意見》

      1月30日,中國銀保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于財產(chǎn)保險業(yè)積極開展風(fēng)險減量服務(wù)的意見》。為彰顯保險的風(fēng)險管理特征,滿足社會公眾對財險業(yè)風(fēng)險減量服務(wù)的需求和期盼,推動風(fēng)險減量服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展,近日中國銀保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于財產(chǎn)保險業(yè)積極開展風(fēng)險減量服務(wù)的意見》(以下簡稱《意見》)。

      《意見》指出,財產(chǎn)保險業(yè)要深刻認(rèn)識和把握開展風(fēng)險減量服務(wù)的重要意義,堅持回歸保險本源,始終以服務(wù)人民群眾和經(jīng)濟(jì)社會為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),堅持依法合規(guī)服務(wù)底線,統(tǒng)籌謀劃,不斷提升風(fēng)險減量服務(wù)水平。

      《意見》要求,各公司要擴(kuò)展服務(wù)內(nèi)容,積極協(xié)助投保企業(yè)開展風(fēng)險評估等風(fēng)險減量工作;要拓寬服務(wù)范圍,在責(zé)任險、車險、農(nóng)險等各類財產(chǎn)險業(yè)務(wù)中積極提供風(fēng)險減量服務(wù)。鼓勵各公司豐富風(fēng)險減量服務(wù)提供形式,提升服務(wù)的可獲得性和便利性;組建服務(wù)團(tuán)隊(duì)或委托專業(yè)第三方機(jī)構(gòu),做深做實(shí)做細(xì)服務(wù)內(nèi)容;延伸至投保企業(yè)上下游產(chǎn)業(yè),為客戶提供一站式服務(wù)方案。

      《意見》提出,各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身?xiàng)l件研究制定風(fēng)險減量服務(wù)總體規(guī)劃,逐步探索推進(jìn)。鼓勵各公司加強(qiáng)內(nèi)控管理、人才建設(shè)、信息化建設(shè),創(chuàng)新科技應(yīng)用,推動基礎(chǔ)研究,不斷夯實(shí)風(fēng)險減量服務(wù)基礎(chǔ)。

      《意見》強(qiáng)調(diào),各公司要依法開展風(fēng)險減量服務(wù),與投保企業(yè)協(xié)商一致,嚴(yán)格按照會計準(zhǔn)則進(jìn)行賬務(wù)處理,做好消費(fèi)者權(quán)益保護(hù),不得存在虛假宣傳、違規(guī)承諾、強(qiáng)制捆綁銷售、通過風(fēng)險減量服務(wù)套取費(fèi)用以及非法買賣、泄露信息等違法違規(guī)行為。

      五、證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2022年證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

      2月3日發(fā)布2022年證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果,39家券商參評,A類8家、B類23家、C類8家。

      獲得A類評價的8家券商分別是中信證券、中金公司、中信建投證券、國泰君安證券、平安證券、國金證券、東興證券、中德證券。

      中國證券業(yè)協(xié)會指出,類別劃分反映證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)在項(xiàng)目質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)誠信等方面的相對水平。下一步,協(xié)會將持續(xù)完善證券公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)聲譽(yù)激勵與約束評價機(jī)制,促進(jìn)證券公司歸位盡責(zé),提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,發(fā)揮好資本市場中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé),更好地服務(wù)提升上市公司質(zhì)量。

      六、摩根士丹利華鑫基金獲批開展中國公募基金業(yè)務(wù),第七家外資公募亮相

      2月3日,證監(jiān)會核準(zhǔn)摩根士丹利國際控股公司受讓摩根士丹利華鑫基金1.275億元出資,摩根士丹利成為實(shí)控人,摩根士丹利華鑫基金成為繼上投摩根、泰達(dá)宏利、貝萊德、路博邁、富達(dá)、施羅德之后第7家外商獨(dú)資基金公司。同時也是繼泰達(dá)宏利基金、上投摩根基金后第三家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資的公募基金管理公司。

      值得注意的是,這距離摩根大通取得上投摩根基金全資控股權(quán)僅不足半月。此前,多家國際金融巨頭期待多年的牌照也在集中落地。去年12月9日,富達(dá)國際宣布旗下的外商獨(dú)資企業(yè)富達(dá)基金已獲得中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證,今年1月13日,證監(jiān)會正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金。

      對于中國市場的機(jī)會,摩根士丹利亞洲首席執(zhí)行官高浩灃(Gokul Laroia)表示,隨著財富創(chuàng)造能力的提高,中國市場對金融服務(wù)的需求不斷增長,疊加個人養(yǎng)老金制度的推出,看好中國資產(chǎn)管理行業(yè)的長期發(fā)展機(jī)遇。

      新品發(fā)行

      一、易方達(dá)恒固18個月封閉式債券基金發(fā)行中

      據(jù)悉,易方達(dá)恒固18個月封閉式債券型證券投資基金(交易代碼:A類017798;C類017799)于2月2日至3月3日發(fā)售,首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣。

      該基金旨在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上,力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。該基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為中債-優(yōu)選投資級信用債財富指數(shù)(1-3年)收益率*30%+中債-優(yōu)選投資級信用債財富指數(shù)(1年以下)收益率*50%+一年期定期存款基準(zhǔn)利率(稅后)*20%。

      擬任基金經(jīng)理為紀(jì)玲云,現(xiàn)管理9只基金。紀(jì)玲云擁有9年從業(yè)經(jīng)歷,現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益分類資產(chǎn)研究管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益研究員、投資經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理助理、固定收益分類資產(chǎn)研究管理部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理。

      二、貝萊德欣悅豐利債券基金發(fā)行,追求穩(wěn)健回報

      據(jù)悉,貝萊德欣悅豐利債券基金(交易代碼:A類016711 C類016712)2月6日起首發(fā),是一只二級債基。

      該基金將通過合理的大類資產(chǎn)配置,捕捉收益彈性的同時追求穩(wěn)健的投資回報,力爭為中低風(fēng)險偏好的投資者帶來更好的投資體驗(yàn)。該基金主要投資于高品質(zhì)債券資產(chǎn),同時輔以適時的權(quán)益配置增厚收益。其投資債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%,投資股票、可轉(zhuǎn)債及可交換債等資產(chǎn)的投資比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%。

      該基金擬任基金經(jīng)理為李倩,她擁有13年證券從業(yè)經(jīng)歷,其中12年債券投資經(jīng)驗(yàn),目前擔(dān)任貝萊德浦悅豐利一年持有混合的基金經(jīng)理。

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