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2023-01-31
每人一百萬美元！大摩重罰“用個人社交網(wǎng)絡(luò)談業(yè)務(wù)”，甚至安排會議也不行
更新時間：2023-01-27 11:06:09作者：智慧百科
摩根士丹利正對違規(guī)使用通訊軟件的員工予以罰款。
當?shù)貢r間周四，據(jù)媒體援引知情人士報道，摩根士丹利對近日違規(guī)使用WhatsApp和其他通訊平臺處理公務(wù)的多名員工處以了罰款，每人最高處罰金額高達100萬美元。
知情人士表示，每名員工的罰款金額從幾千美元到100萬美元不等。該處罰基于一項計分制度，該制度考慮了各種因素，包括發(fā)送信息的數(shù)量、銀行家的資歷，以及他們是否收到事先警告。
根據(jù)罰款金額的不同，這些資金要么從之前的獎金中扣除，要么從未來的薪酬中扣除。
這一處罰反映出，美國監(jiān)管機構(gòu)正針對使用個人手機和未經(jīng)批準應(yīng)用程序的華爾街銀行進行大規(guī)模審查和打擊，多項調(diào)查已導(dǎo)致整個銀行業(yè)被罰款超過10億美元。美國監(jiān)管機構(gòu)曾表示，銀行未能確保妥善存儲了員工的電子通信，阻礙了他們的調(diào)查。
去年，高盛、花旗和美銀等多家華爾街機構(gòu)因為員工使用非官方通訊軟件處理業(yè)務(wù)，且并未保存通信記錄，被監(jiān)管機構(gòu)處以總額超過18億美元的罰款。加上摩根大通在2021年12月因同樣理由被罰2億美元，罰款總額達到20.1億美元。
而大摩也在去年被美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）總計處以了2億美元的監(jiān)管罰款，使該銀行成為受監(jiān)管調(diào)查打擊最嚴重的銀行之一。
另外，媒體曾報道稱，在2020年，至少有兩名高級員工因為使用個人通訊應(yīng)用程序而離開了大摩的大宗商品部門。一位知情人士稱，大摩團隊的其他交易員也因使用這些應(yīng)用程序而受到警告。瑞信和匯豐等其他許多銀行也解雇了卷入丑聞的員工們。
大摩現(xiàn)在在為員工提供培訓(xùn)課程，員工必須了解在何種情況下，他們應(yīng)該將個人設(shè)備上的對話轉(zhuǎn)移到工作郵箱等官方渠道。這可能包括同事間交換關(guān)于會議時間或地點的信息。一名知情人士表示，大摩已經(jīng)警告員工，這些看似無傷大雅的信息往往會引發(fā)更激烈的討論。